轉包違法分包等違法行為自查及糾正方案
發布時間：
2015-01-09
轉包違法分包等違法行為自查及糾正方案
自住建部于2014年9月1日下發《工程質量治理兩年行動方案》后，先后分三批對30起違法違規典型案例進行通報，其中涉及轉包、違法分包和掛靠的共計13起。從這些通報的案例分析，住建主管部門檢查的要點主要分為四大方面：人員關系、資質證書、合同文本、資金往來關系。
一、人員關系
建設工程項目歸根到底還是需要項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員及勞務人員共同完成，《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)》(建市[2014]118號)更是對人員關系的管理提出了嚴格要求，項目現場的人員關系也是治理行動中的重要關注點：
1、建筑企業在施工現場設立的項目管理機構中項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員與建筑企業是否具有勞動合同關系，是否具有相應的資格證書，建筑企業是否為其繳納社保、發放工資;
2、項目負責人等主要管理人員是否在現場實際履職;
3、各類報審、報驗、驗收表中簽字人員是否與建筑企業任命人員一致;
4、在承攬工程過程中，代表建筑企業的人員身份情況。
糾正方案：
1、建筑企業在承攬項目后，應及時設立項目管理機構，項目負責人等主要管理人員務必與建筑企業建立勞動關系，有發放工資及繳納社保的記錄，且應實際在項目現場履行管理職責，而且相應的資格證書應注冊在本單位;
2、在參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工合同等活動中，代表建筑企業的人員應是本單位員工，否則，有掛靠嫌疑;
3、勞務用工，除自有勞務人員簽訂勞動合同外，應盡量采取合法的勞務分包模式;
4、可以預見建造師的需求將急劇增大，建筑企業應制定良好的人才引進及培養機制，吸納優秀人才，提高自身的競爭力。
二、資質證書
《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)》明確規定，工程項目不得由沒有資質、超越資質、借用其他施工單位資質的個人或單位施工，故檢查資質、證書是治理行動中檢查要點之一。
住建主管部門主要檢查以下三方面施工主體的資質證書：
1、施工總承包單位、專業承包單位的資質證書、安全生產許可證書;
2、分包單位(百科專業工程分包單位及勞務分包單位)的資質證書、安全生產許可證書;
3、合作、聯營方資質證書、安全生產許可證書。
糾正方案：
1、嚴格審查分包單位及合作、聯營方的資質證書及安全生產許可證書、營業執照等各類證照;
2、要求分包單位及合作、聯營方提供其項目部主要管理人員的勞動合同、工資發放及社保繳納的證明;
3、建立分包單位(包括材料供應商、機械設備出租方等)遴選機制，建立相應的分包商、供應商名錄，定期調整;
4、在向項目監理單位或建設單位報送分包單位資格報審表等資料時，確保分包單位具有相應資質，且與現場實際施工情況一致。
三、合同文本
合同文本作為建設工程中最為常見、也最容易認定各方法律關系的文件，主要可從以下五方面入手檢查：
1、施工總承包合同、專業承包合同，重點核實施工總承包單位、專業承包單位是否與中標通知書載明的中標單位一致;
2、允許專業工程分包的合同依據，根據《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)》規定：“施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的”將被認定為違法分包;
3、專業分包合同、勞務分包合同，如分包合同的施工范圍是否包括主體結構內容，專業工程分包合同的發包人是否是施工總承包單位，勞務分包合同是否計取主要建筑材料款、周轉材料款或大中型機械設備費用，等等;
4、材料供應合同，租賃合同，如合同簽訂的主體是個人還是建筑企業等;
5、內部承包合同，如內部承包合同約定“自負盈虧、獨立核算”等字樣，很容易遭到重點檢查。
糾正方案：
1、施工合同簽訂主體應與中標通知書載明的中標單位一致，如果建筑企業在中標后以子公司名義簽訂施工合同或交由子公司具體承建的，也會被認定為轉包;
2、在施工合同中明確約定可以進行分包的范圍，如未約定，則應要求建設單位出具書面同意分包的文件;
3、專業分包合同施工范圍不應包括主體結構(鋼結構工程除外);
4、勞務分包合同計取的費用應僅限于勞務分包工程的勞務報酬及必要的輔材費用，如果計取主要建筑材料款、周轉材料款或大中型施工機械設備費用之一的，則會被認定為違法分包;
5、材料供應合同等合同文本應以建筑公司名義簽訂，避免與個人簽約，逐步建立集中采購機制及合格供應商名錄;
6、內部承包合同要避免出現“自籌項目資金”“自負盈虧”“獨立核算”等字樣，以免引起轉包、掛靠的嫌疑;
7、建筑企業務必要對現有的合同文本進行體系化的檢查，甚至可以借助專業律師的力量，對合同文本進行完善。
四、資金往來關系
建設工程中的資金往來以及相關的收支憑證往往能反映一系列問題，各級住建主管部門的檢查也往往從以下四方面著手：
1、工程款支付憑證;
2、分包工程款支付憑證、發票;
3、材料、設備采購、租賃款項支付憑證、發票;
4、付款主體、金額是否與合同約定相符。
糾正方案：
1、嚴格控制工程款付款流程，所有工程款應由建設單位付至建筑企業賬戶;
2、分包工程款、材料款等應直接付至公司賬戶，避免付給個人。同時，為了應對即將到來的營改增，要求分包單位、材料供應商等開具增值稅專用發票。(摘自《江蘇建筑業》2014年12期)
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